编者按
开展树立和践行正确政绩观学习教育是今年党的建设的重要任务 。为深入践行正确政绩观学习教育总要求 ，深度挖掘资本市场制度提质增效的行业实践 ，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券公司树立正确经营观 、业绩观和风险观 ”专栏，以提高资本市场制度包容性适应性为牵引 ，聚焦行业校准经营坐标、重构业绩导向 、筑牢风控堤坝 、践行社会责任的创新探索 ，全景展现证券公司精准服务实体经济、赋能科创产业升级的优秀成果，生动诠释资本市场“看门人 ” 、直接融资“服务商” 、社会财富“管理者 ”的责任担当 ，凝聚证券行业深耕主业、守正创新 、服务大局的发展共识 。本篇为系列报道第二十七篇。
金融是国民经济的血脉 ，是国家核心竞争力的重要组成部分 。在加快建设金融强国的新征程上，证券公司如何校准自身定位 、在服务大局中实现价值跃升 ，成为一道必须回答好的时代命题 。2021年以来 ，在境内外市场支持直接融资合计超过54万亿元，累计保荐科创板上市公司50余家、发行规模超2000亿元，累计支持困境企业化解债务规模超过8万亿元……这一组组数据 ，是中金公司交出的一份沉甸甸的答卷。
“树立和践行正确政绩观 ，关系着高质量发展的根本 。 ”中金公司党委书记、董事长陈亮日前在接受中国证券报记者专访时表示，作为国有金融企业 ，中金公司深入贯彻党中央决策部署 ，认真开展树立和践行正确政绩观学习教育，立足证券公司主责主业 ，坚持金融报国 、服务人民 ，以正确的经营观 、业绩观和风险观引领，推动公司高质量发展 ，加快建设一流投资银行 。
从服务国家战略到深耕专业主义 ，从筑牢风险防线到推进并购整合，中金公司正以一系列扎实的数据和标杆项目 ，重新定义一流投资银行的内涵。陈亮表示 ，中金公司将深刻把握“十五五”时期经济社会发展战略部署，继续落实好监管部门对功能发挥、专业服务 、差异化发展以及合规风控等方面的要求，通过更高质量 、更有效率的金融服务 ，解决实体经济转型发展过程中的痛点、堵点 、空白点 ，做深做实金融“五篇大文章 ”，切实当好直接融资“服务商 ” 、资本市场“看门人”、社会财富“管理者 ” ，成为国家不可或缺的金融力量 。
以正确经营观校准航向在服务国家战略中彰显功能定位
陈亮认为 ，对于证券公司而言，正确的经营观 ，核心在于把握好功能性与盈利性的关系 ，立足服务实体经济的宗旨，发挥自身在优化社会资源配置中的枢纽作用 ，依托资本市场 ，引导资金流向实体经济最需要的领域，持续做好金融“五篇大文章 ” ，加强对国家重大战略 、实体经济重点领域和薄弱环节的金融服务支持力度 。
陈亮表示 ，中金公司始终坚持服务实体经济 、服务国家战略的发展定位和原则，把功能性放在首位，充分发挥“投资+投行+研究”协同作用 ，持续引导更多资源流入科技创新、产业升级 、绿色发展 、中小微企业等重点领域 ，助力培育新质生产力，促进经济社会高质量发展。
2021年以来 ，中金公司在境内外市场支持直接融资合计超过54万亿元 ，成为经济发展的重要推动力。同时，公司通过设立产业引导基金、地方政府合作基金、科创基金等 ，支持产业转型升级与发展 ，累计直投项目1200余个，投资额逾1700亿元；通过母基金累计投资子基金300余只 ，覆盖子基金底层项目逾5000个 ，投资额近600亿元 。
在支持中小微企业方面，中金公司同样不遗余力 。2021年以来 ，公司支持中小微企业融资规模超过4300亿元 ，完成天马新材北交所IPO 、先临三维新三板定增 、华能信托美润系列ABS等项目，完成了数十只小微企业专项金融债的发行，规模超过2600亿元 ，还通过发行“三农”金融债等积极拓展涉农项目的融资渠道。
随着新一轮科技革命和产业变革加快发展 ，原创性、颠覆性创新愈发重要 。陈亮认为，证券公司依托资本市场形成“技术—产业—金融 ”的良性循环 ，在其中能够发挥核心功能作用 ，能够大力促进我国从追赶式创新向引领式创新转变，加快新质生产力发展 。
近年来 ，中金公司紧抓全面注册制改革机遇 ，积极为科创企业提供融资支持，累计保荐科创板上市公司50余家 ，发行规模超过2000亿元 ，占科创板IPO融资总额的五分之一以上。公司专门设立了专精特新企业服务中心，已对接服务数千家专精特新企业 。同时 ，公司管理了中金启元国家新兴产业创业投资引导基金 、京津冀创业投资引导基金 、北京科创基金等标杆母基金 ，并通过直投和穿透投资众多高科技企业和项目，大量已投企业在关键技术攻关方面取得突出成效 。
作为资本市场的核心参与主体，陈亮认为 ，证券公司可以发挥在信息中介、专业研究等方面的优势 ，助力资本市场改革。中金公司积极参与科创板 、北交所等的制度设计和公募REITs 、互换便利等项目实践 。北交所设立后，公司在明确“创新型 ”企业行业定位、提升市场流动性 、推动交易所之间互联互通等制度建设方面持续贡献专业建议 。
近年来 ，公司持续为金融改革出谋划策 ，向政府部门和监管机构等就金融供给侧改革 、长线资本入市、金融风险化解 、资本市场双向开放 、多层次资本市场建设等主题提供多项专题研究和建议。在盛京能源债务重组项目中，中金公司创新性地引入共益债融资 ，顺利保障重整期间盛京能源供热业务稳定运营 ，以创新践行金融企业稳经济保民生的职责使命 。
在防范化解金融风险方面，中金公司同样体现出国有金融企业的担当 。陈亮介绍 ，中金公司在行业中率先建立了一支债务重组专业团队 ，长期专业深耕债务重组领域。公司积极参与债务重组顶层设计，主动探索新的业务模式和化解手段 ，以市场化、法治化方式 ，综合运用多种资本运作工具，系统性助力地方政府和企业化解重大债务风险。中金公司近来 累计支持困境企业化解债务规模超过8万亿元，引入资金超过3000亿元 ，为40余家企业保住超过百万员工就业岗位 ，重组后企业创造产值超过3500亿元，涉及紫光集团、盐湖股份 、力帆股份 、天津物产、渤海钢铁 、沈阳机床 、辽宁忠旺等重点项目 。
在高水平对外开放方面 ，陈亮表示 ，证券公司需要积极讲好中国资产、中国市场的故事，切实服务好“走出去”“引进来 ” 。通过全球布局和多年积累 ，中金公司在中资企业境外股本 、债券发行方面已具备了一定的世界 竞争能力 ，在大型海外发行 、跨境交易中担任了主要角色。中金公司近来 累计完成海外股本融资规模超过3万亿元，境外债券融资规模超过3.5万亿元 。近几年 ，公司赴北美、欧洲 、中东 、东南亚等主要市场开展A股市场推介活动 ，积极引入高质量外资增配中国资产，有力支持政策沟通和资金融通 ，持续讲好中国故事 。
以正确业绩观深化改革在专业主义和长期主义中锻造核心竞争力
“业绩观是企业发展的‘指挥棒’。 ”陈亮认为 ，对于证券公司来说，树立正确的业绩观，就是要切实践行中国特色金融文化 ，坚持以义取利、不唯利是图 ，要以服务投资者为本，创造经得起时间周期和市场波动检验的业绩 。中金公司在业务发展中 ，始终坚持专业主义 、长期主义 ，立足以服务客户和投资者为中心，不断提升公司业务的均衡性和抗周期性 ，努力推动公司实现长期高质量发展 。
在机构服务领域 ，陈亮介绍，公司发挥“双基六柱”协同联动和跨境跨市场的业务优势 ，加强业务模式与产品创新 ，为客户企业提供覆盖全生命周期的 、境内外一站式综合金融服务，陪伴客户企业成长 ，深化与客户的长期战略合作。2025年以来 ，中金公司成功完成长鑫科技A股IPO、宁德时代港股IPO、中际旭创港股IPO等市场标杆项目，助力中国优质企业不断做强做优，提升全球竞争力 。
宁德时代港股IPO项目是其中的标杆之作 。中金公司充分挖掘宁德时代核心价值 ，不仅让公开发售实现了逾150倍的超额认购 ，还成功引入了卡塔尔投资局 、科威特投资局 、阿布扎比投资局等十余个国家主权基金及众多世界 长线投资者，充分彰显了中国优质企业的全球吸引力。
在零售业务领域 ，中金公司从投资者角度出发 ，以客户利益至上，从传统的产品销售向全生命周期的顾问服务转变 ，持续深化买方投顾转型 ，并积极探索“AI+买方投顾 ”服务模式，努力提升服务半径和服务质效 ，有效帮助客户平滑市场波动 。陈亮表示 ，中金公司产品保有规模和买方投顾规模稳居行业前列，代表产品“中国50 ”2025年为客户创造收益超过百亿元 。
陈亮表示 ，中金公司以“专业至上”的文化理念锻造了一支高素质、世界 化的专业团队 ，凭借专业能力与创新精神，公司在投资银行 、私募股权投资 、跨境交易、并购等领域长期位居市场前列，完成众多具有里程碑意义的“首单 ”项目和技术首创。
谈及长期主义 ，陈亮表示 ，中金公司努力平衡好当前业绩与长期业绩的关系，坚决避免以牺牲长远发展为代价换来短期利益 ，注重打基础 、谋战略 、利长远。自1997年在香港展业以来 ，中金公司持续多年深耕香港市场，已成为世界 化水平领先的中资投行 ，在港股发行市场确立了主导地位 ，努力在世界 市场上赢得对中国资产的定价权和话语权，维护国家核心利益 。在大财富管理领域 ，自整合中投证券（现中金财富）以来 ，中金公司财富管理板块持续发展壮大，近来 已稳定成为公司收入最大的业务板块 ，很大程度上弥补了零售业务端的短板 ，让公司整体业务能力更加均衡，对客户的覆盖范围更大、服务边界更广，同时也对提升公司整体业绩的抗周期性 、抗波动性起到了重要作用 。
以正确风险观筑牢底线在稳健审慎中夯实一流投行根基
“国有金融企业必须坚持依法合规 、稳健审慎经营 ，坚决避免急功近利 ，更不能胡作非为，要把握好发展与安全、当前与长远的关系。 ”陈亮说 。中金公司始终坚持审慎稳健经营原则 ，坚决敬畏风险 ，把做好风险防控作为推动高质量发展 、打造一流投行的基础和底线，统筹发展和安全 ，不断夯实全面风险管理体系 ，确保业务平稳运行，公司发展行稳致远 。
陈亮介绍 ，中金公司全面强化党委对风险管理的把关定向作用 ，将党的领导嵌入风险防控的全流程。公司加强党委对境内外重大投资 、市场重大风险等的领导把关，不断修订完善党委会议事规则、议事清单 ，明确党委对重大业务、重大投资 、重大风险等的前置研究要求 ，针对重大市场波动 、地缘政治风险等形势环境变化，及时研究应对举措 。同时，不断加强全面从严治党 ，强化对领导班子和关键岗位人员的政治考核与纪律约束 ，坚决防止“靠金融吃金融”、利益输送等腐败问题引发的道德风险 。
在归位尽责方面，陈亮表示 ，中金公司始终把合规展业放在业务发展的首位 ，厚植合规执业理念，不断提升全员合规意识 ，强化职业道德建设。从源头管理 、过程管控 、内控把关等多个方面入手 ，加强对业务项目潜在风险的研判，提早介入和辅导 ，坚决做好发行上市的核查尽调工作 ，避免“带病申报 ”，从源头上提升项目质量 ，既为资本市场把好“入口关 ” ，同时也降低自身业务风险 。
陈亮介绍，中金公司始终坚持审慎稳健的风险偏好，秉持风险管理创造价值的理念 ，建立了覆盖全部业务经营及内部控制的“纵向垂直穿透、横向紧密协作”的风险管理模式 ，着力推动“一体两翼 、四轮驱动”风险管理战略，不断夯实“全员 、全程、全覆盖 、穿透式 ”的风险管理体系 ，实现了对母公司 、境内外子公司及分支机构的一体化垂直管理 ，以及对集团同一业务、同一客户的统一管控 。
公司持续健全“1+N ”制度体系，将廉洁风险 、地缘政治风险等纳入全面风险管理 ，持续优化业务风控框架 、风险偏好体系等 ，同时不断完善全周期管控机制，强化对重点业务领域的风险跟踪研判 ，主动做好风险监测和前瞻性预防 ，有效应对市场重大波动、极端行情等的冲击，确保牢牢守住不发生重大风险的底线。
展望“十五五” ，陈亮表示 ，中金公司正以新一轮战略规划引领中长期发展，公司将坚决树立正确的经营观、业绩观和风险观，继续落实好监管部门对功能发挥 、专业服务 、差异化发展以及合规风控等方面的要求 ，通过更高质量、更有效率的金融服务解决实体经济转型发展过程中的痛点 、堵点 、空白点 ，做深做实金融“五篇大文章 ” 。同时，中金公司将以推进并购整合东兴证券、信达证券为契机 ，聚焦对标世界 一流 、客户关系 、专业能力、组织变革 、要素补强等重要领域 ，推进内部管理体制机制改革和关键能力的全面升级，加快打造一流投资银行 ，努力为金融强国建设和中国式现代化贡献更大力量 。
（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）
（文章来源：中国证券报）
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评论列表（4条）
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